美国证券交易委员会建立新的技巧机器,以赶上下一个麦道夫 2016-10-02 02:04:03

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三年多来,美国证券监管机构调查了一家名为China Voice Holding Corp的小型电信公司的会计欺诈指控,但未能成案

去年11月,他们意外休息了一位来自德克萨斯州的税务顾问为中国之声附属公司与美国证券交易委员会联系,提供有关她发现的可疑汇款的信息来自Dee Dee Stone的电话很快被转发到证券交易委员会新的2100万美元“提示,投诉和推荐”或TCR的初步版本数据库,该机构后来在3月份全面部署,在24小时内,前美国国税局代理人斯通接到美国证券交易委员会律师的电话,带头进行中国之声调查五个月后,美国证券交易委员会于4月29日起诉了几位中国之声的高管,声称他们在庞氏骗局中欺骗投资者超过8600万美元代理律师说没有斯通的帮助,监管机构可能甚至没有发现这个计划,让在华尔街的罪行中,中国之声涉嫌欺诈行为很少但美国证券交易委员会对斯通的反应表明,在对伯尼麦道夫投球之后,这个国家的顶级证券警察正在努力实现现代化他们处理有关潜在不法行为的提示和投诉TCR数据库是美国证券交易委员会对其有关麦道夫650亿美元欺诈行为的早期提示的最有效记录的最重要回应美国证券交易委员会新的市场情报办公室,去年夏天也创造了它的第一个与联邦调查局建立良好的合作伙伴关系,正在使用数据库作为一个关键工具这些变化是美国证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗(Mary Schapiro)努力克服该机构在坏人身后迈出一步的声誉的一部分现在为时尚早

美国证券交易委员会宣布胜利但该机构的一些最严厉的批评者注意到他们之间的变化是哈里马可波罗斯,总部位于波士顿的金融分析师和欺诈调查员试图提醒监管机构麦道夫的运作问题Markopolos说,自从数据库投入运营以来,他已经提交了三个自己的提示

在这三个案例中,他在几天之内,或者在一个案例中,几个小时内听到了SEC律师的回复

他们应该在他们现在正在做的马多夫案件中做的一切,“Markopolos说道

他们做了很棒的改革工作”2009年2月,Markopolos向众议院金融服务委员会表示美国证券交易委员会的“调查无能和金融文盲”允许马多夫的罪行持续这么长时间的纸张,铅笔和传真在麦道夫丑闻的尴尬让美国证券交易委员会陷入21世纪,当涉及到跟踪提示和投诉提示通过电话,电子邮件,美国证券交易委员会11个地区办事处和华盛顿总部的传真甚至手写信件在麦道夫案件之前,美国证券交易委员会洛杉矶办事处可能收到关于坏经纪人的书面投诉,f如果被认为没有任何价值,那么,如果后来有关于同一经纪人的投诉被送到美国证券交易委员会的芝加哥办事处,工作人员就没有简单的方法知道前面的提示和连接点有时,律师可以找出是否有人调查投诉的唯一方法是致电所有其他美国证券交易委员会办公室“这基本上是一个筛子,”华盛顿律师事务所的合伙人Russ Ryan说

King&Spalding在2004年离开之前曾在美国证券交易委员会工作了十年“在我的职业生涯中我可能会更好,但我还记得当我第一次去那里时,那里有很多纸和铅笔类型的东西”现在有了TCR数据库,一旦提示或投诉进入系统,大约2,300名SEC员工可以看到它并添加新信息“所有的管道都被带到一个地方,”Thomas Sporkin说,他是一位近19年的资深SEC律师在华盛顿,负责监管该机构的新Mar凯尔斯情报部门及其41名成员团队该数据库正在与弗吉尼亚州匡蒂科的FBI犯罪概况分析小组一起出现,正在创建一系列行为复合材料,以帮助代理商调查白领犯罪

美国证券交易委员会和FBI是对近年来金融犯罪的增长和复杂性的回应 在美国政府的2010财政年度,联邦调查局的经济犯罪部门报告称,该局有1,703项活跃的证券和商品欺诈调查,比2008年的积极调查数量增加了41%

过去一年,美国证券交易委员会的罚款数额为强加于违法者的案件几乎增加了两倍,针对高盛(Goldman Sachs),花旗集团(Citigroup)和摩根基冈(Morgan Keegan)等公司的高调案件,他们在危机中的角色Sporkin上市的41名成员市场情报部门在华盛顿搬到了新的办事处看起来有点像华尔街交易大厅,他们处理每天进来的100多个提示,投诉和转介该小组的主要任务是确保合法的提示,例如来自Stone的关于中国之声的提示,被发送到正确的律师分流程序首先分析推荐人,举报人和自律组织在TCR数据库中的在线调查问卷中提供的信息

ortal(这里)美国证券交易委员会还试图改变其使用原始数据的方式Sporkin的团队正在与FBI专家就金融犯罪并肩工作,根据去年8月达成的协议,联邦调查局特工要看看关于证券欺诈的所有提示,因为他们进入Sporkin的团队对于联邦调查局来说,这种伙伴关系提供了更快的刑事调查的承诺对于美国证券交易委员会来说,这是一个从执法机构中学到一两招的机会让美国证券交易委员会的一名FBI代理人“ Sporkin表示,其他监管机构正试图建立自己的FBI合作伙伴关系,包括商品期货交易委员会,该委员会负责监管期货和场外交易衍生品市场CFTC也拒绝发表评论

研究Sporkin团队的运作FBI EMBED Jeffrey Horner,FBI代理人,Sporkin集团,是一名会计师,曾在审计巨头PriceWaterhouseCoopers工作,之后于2004年加入该局霍恩r表示不允许谈论具体细节,但近一年的合作关系带来了新的线索并支持了现有的FBI文件“进入美国证券交易委员会的一些原始数据,(FBI)案件代理人可能不知道,“他说”因此将其与美国证券交易委员会联系起来,美国证券交易委员会提供的信息对正在进行的调查非常有价值“联邦调查局特工霍纳也参与了美国证券交易委员会的两个工作组,审查微型欺诈和中国企业

与美国小型壳牌公司进行所谓的反向并购FBI已开始对反向并购和会计违规行为的指控进行广泛调查霍纳还利用美国证券交易委员会的提示系统深入研究联邦调查局特别感兴趣的领域,例如,他正在寻找有关高收益投资诈骗以及内幕交易和市场操纵等高优先领域的提示

合作伙伴关系的真正考验 - 以及TCR数据库的有效性 - 将会在美国证券交易委员会和联邦检察官提交的案件中,当美国证券交易委员会检察长David Kotz对市场情报部门的分类工作Kotz进行有计划的审计时,可能会对Sporkin团队的工作进行独立分析.Kotz发表了一份严厉的报告

美国证券交易委员会在麦道夫事件中的失败使新数据库得到了充分的反应,以确保提示“及时和适当地采取行动”前美国证券交易委员会的律师和证券律师想知道是否需要将更多的代理人分配给SEC-FBI合作伙伴关系“我的感觉是那个人的办公桌上会有这么多东西,我不确定一个人能管理它,“美国证券交易委员会和FBI的杜克大学法学院法学教授詹姆斯考克斯说

排除增强关系他们指出,在霍纳纳入美国证券交易委员会之前,两家机构就重大调查进行了协调,例如对冲基金对内幕交易的调查同时,o专业人士表示,他们对执法协议非常敏感,禁止检察官和联邦调查局与证券监管机构分享调查材料,例如窃听对话

他们说,在调查开始避免之前,联邦调查局和美国证券交易委员会更容易携手合作任何关于不当合作或信息共享的辩护指控奖励WHOWLEBLOWERS Sporkin的小组正在进行中,TCR数据库有一些限制 它还不能与其他内部数据库进行交叉检查系统不够先进,无法执行更复杂的分析或数据挖掘,例如交叉检查交易活动,公司文件或新闻提要“这将是几年前我们真的看到这个新系统是否成功,“前任SEC检察官Bradley J Bondi说道,他现在是Cadwalader,Wickersham&Taft LLP的合伙人

”但我认为新系统是向正确方向迈出的一步“它是一个系统Sporkin预计随着时间的推移会变得更大更好,特别是现在美国证券交易委员会在5月份完成了自己举报人计划的规则,奖励那些为该机构提供高质量提示的个人,这些提示导致成功的执法行动斯通关于潜力的提示中国之声的庞氏骗局于2010年11月发布,此前她表示自己越来越关注她在中国的投资者听到的投诉数量及相关合作伙伴关系5月31日,斯通,作证美国驻达拉斯的一名法官在中国之声案中表示,她在法庭出庭之前聘请律师后才了解到新的举报人规则

她的律师Misty Gutierrez拒绝发表评论; Stone没有给她的咨询业务打电话,Number Crunchers Stone告诉美国地区法官Reed O'Connor她在听到投诉后开始审查China Voice和那些相关公司的银行对账单,并迅速得出结论,“出了问题”她曾与一位曾为美国国税局工作的朋友谈过转账,并同意数学没有加起来

第二天,斯通称她称为美国证券交易委员会